|
| Ảnh minh họa: Internet |
Trên cơ sở hệ thống quy định pháp lý điều chỉnh hoạt động phát hành, lưu ký, đăng ký giao dịch TPDNRL đã từng bước được hoàn thiện trong thời gian qua, tại Hội nghị, đại diện Vụ Phát triển thị trường thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã hướng dẫn chi tiết việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) chào bán riêng lẻ tại thị trường trong nước theo Thông tư số 30/2023/TT-BTC.
Theo đó, TPDNRL phải được đăng ký, lưu ký tập trung tại VSDC theo quy định tại Khoản 12 Điều 1; Điểm c Khoản 3, Khoản 5 Điều 3 Nghị định 65/2022/NĐ-CP. Nhà đầu tư có nhu cầu giao dịch trên hệ thống giao dịch TPDNRL, thành viên lưu ký phải đăng ký với VSDC thông tin tài khoản lưu ký của nhà đầu tư đã cập nhật theo quy định tại Thông tư số 119 và thông tin bổ sung theo quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư 30.
Doanh nghiệp phát hành, VSDC, thành viên lưu ký chịu trách nhiệm thực hiện quyền cho người sở hữu TPDNRL đã đăng ký tại VSDC theo quy định tại Luật Chứng khoán và các quy định pháp luật liên quan. Các trường hợp thực hiện quyền đối với TPDNRL bao gồm: lấy ý kiến người sở hữu trái phiếu; thanh toán gốc, lãi trái phiếu; chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi, hoán đổi trái phiếu; mua lại trước hạn và các quyền khác theo quy định của pháp luật. Các hành vi vi phạm sẽ bị xử phạt theo quy định tại Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định chế tài xử phạt đối với vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán.
Về hoạt động đăng ký, lưu ký TPDN phát hành riêng lẻ tại VSDC áp dụng cho các TPDNRL được phát hành kể từ khi Nghị định số 153/2020/NĐ-CP có hiệu lực thi hành, đại diện VSDC hướng dẫn tổ chức phát hành TPDNRL đăng ký trái phiếu tại VSDC trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN thông báo đã nhận được báo cáo kết quả chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, hoặc 5 ngày làm việc kể từ ngày doanh nghiệp phát hành công bố thông tin về kết quả chào bán theo quy định tại Điều 20 Nghị định 153 đối với các trường hợp không thuộc quy định nêu trên. Tổ chức phát hành làm thủ tục đăng ký trái phiếu trực tiếp với VSDC hoặc thông qua công ty chứng khoán.
Nhân tố mới trên thị trường vốn Việt Nam
Đại diện HNX phổ biến quy định về hoạt động đăng ký giao dịch TPDN phát hành riêng lẻ tại Sở, đối tượng là các doanh nghiệp phát hành TPDNRL kể từ khi Nghị định số 153 có hiệu lực thi hành và còn dư nợ. Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch (ĐKGD) chậm nhất là 15 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của VSDC, doanh nghiệp phát hành TPDNRL phải thực hiện ĐKGD trái phiếu trên hệ thống giao dịch TPDNRL của HNX. Hồ sơ ĐKGD được quy định tại Khoản 13 Điều 1 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP. Doanh nghiệp ĐKGD chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực, đầy đủ của hồ sơ đăng ký giao dịch và các thông tin công bố.
Đại diện HNX cũng hướng dẫn chi tiết cách thức thực hiện ĐKGD TPDNRL thông qua chuyên trang thông tin TPDN. Đồng thời, đại diện HNX cũng giới thiệu tổng quan tình hình phát hành và giao dịch TPDNRL, sau gần 2 tháng đi vào hoạt động, đến ngày 15/9/2023, đã có 54 mã trái phiếu của 15 tổ chức phát hành đã thực hiện ĐKGD, giá trị giao dịch bình quân khoảng 267 tỷ đồng/phiên.
Để tháo gỡ các vướng mắc khó khăn khi tham gia thị trường của tổ chức phát hành, Hội nghị đã dành thời gian cho việc trao đổi, đối thoại giữa cơ quan quản lý, cơ quan tổ chức vận hành và các tổ chức tham gia thị trường về các vướng mắc, khó khăn trong quá trình thực hiện đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch tập trung đối với TPDNRL.
